Правила внутреннего контроля НФО должны быть приведены в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 3-х месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.
19.10.2020г. вступило в силу Указание Банка России от 06.03.2020г. № 5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» внесло изменения в Указание Банка России от 05.12.2014г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»
Изменения необходимо учесть в новой редакции ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в программе обучения кадров.
НФО необходимо установить в программе следующие положения:
— порядок и форму хранения документов (либо их копий), свидетельствующих о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ;
— объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа;
— скорректировать сроки проверки знаний сотрудника после прохождения вводного (первичного) инструктажа;
— ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо скорректировать перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
Если кроме программы обучения в ПВК, программа обучения кадров утверждена отдельно, ее необходимо скорректировать.
Указанные изменения касаются всех некредитных финансовых организаций.
Ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в новой редакции.
Наши принципы разработки разработки ПВК и Ваши преимущества работы с Вами:
— наши ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных и контролирующих органов, в отношении компаний –заказчиков не было заведено ни одного административного производства.
— Вы защищены от шаблонов, которые необходимо дорабатывать, ПВК разрабатываются с учетом структуры Вашей организации и с учетом вида деятельности, предоставляемых услуг.
— наш клиент-это информированный клиент, с согласия заказчика мы информируем его обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
— мы оказываем бесплатную поддержку в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике.