Некредитные финансовые организации обязаны вносить изменения в правила внутреннего контроля в срок не позднее трех месяцев с даты вступления в силу изменений в нормативные акты по ПОД/ФТ, затрагивающие положения правил по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
За период с 01.10.2021г по 01.01.2022г вступили в силу изменения в Федеральный закон 115-ФЗ и нормативные акты Банка России, которые необходимо учесть в работе НФО и отразить в новой редакции правил не позднее 10.01.2022г.
- Федеральный закон от 28.06.2021г. № 230-ФЗ внес изменения в ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ в части изменения операций, подлежащих обязательному контролю. Некредитные финансовые организации должны учесть изменения в программе выявления операций в срок до 10.01.2022г.
- Указанием Банка России от 05. 2021г. № 5965-У2021г. внесены измения в Положения Банка России № 444-П (требования к идентификации). Изменения существенно затронули программу идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев. С 28 ноября некредитные финансовые организации должны были начать применять новые формы анкет, а всрок до 28.02.2022г. внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- С 01.01.2022г. утратило силу Указание Банка России от 19.12.2019г. № 5361-У «О порядке взаимодействия Банка России, с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использованиями ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», вместо него вступило в силу Указание Банка России от 05.10.2021г. № 5969-У.
Мы разработали редакцию правил с учетом всех изменений, вступивших в силу за период с 01.10.2021г. по 01.01.2022г.